【中國MBA教育網(wǎng)訊】周其仁教授在20年前為天則經(jīng)濟研究所《中國制度變遷的案例研究》第一集所寫的書評中，用萬余字的篇幅詳細闡述了他對科斯研究方法的一些見解，提出有三個關(guān)鍵詞在科斯方法論中占據(jù)重要地位，分別是真實世界、約束條件和一般化，即到真實世界中去尋找問題、重點研究約束條件以及努力把認識一般化。而他個人依托中國改革的經(jīng)驗對產(chǎn)權(quán)與制度變遷的研究，正是始終以此研究方法為指導(dǎo)，也是以此方法研究中國問題的絕好典范。

      在他經(jīng)典著作《產(chǎn)權(quán)與制度變遷》的最新改版《產(chǎn)權(quán)與中國變革》一書中，周其仁教授把曾經(jīng)收錄的這篇文章特地提到了開篇的位置，并指出：“固守此種既不時髦也不流行的方法論，還是開門見山交代一下，比較妥當?！?/span>

科斯方法論簡評

      科斯有一個迷人的特點：他的研究成果總也造不成“立竿見影”的“轟動效果”。讀者一定知道，科斯在1937年發(fā)表的“企業(yè)的性質(zhì)”，要到二三十年后才被經(jīng)濟學(xué)人刮目相看。后來大行其道的“交易費用”概念，據(jù)科斯自己回憶，形成于1932年。其時，科斯還是一個中國人所講的“小年輕”，在英國一家經(jīng)濟和商業(yè)學(xué)院里擔任“擔心備課達不到水平”的助理講師。五年后，論文發(fā)表，師友學(xué)長中有人前來道賀，但竟無一人討論科斯的新見解。當時看好這篇論文對經(jīng)濟學(xué)發(fā)展具有異常貢獻潛力的，好像只有科斯自己。

      20世紀50年代，論文被選入美國一本重要的價格理論文選；60年代，有人在腳注里加以引證；70年代，開始有人討論；直到80年代，引證和討論才突然與日俱增，以致比“以前40年的總和還要多”。1991年11月，當科斯在斯德哥爾摩為他在交易費用、產(chǎn)權(quán)、企業(yè)合約問題上對經(jīng)濟學(xué)的貢獻而領(lǐng)取諾貝爾經(jīng)濟學(xué)獎時，他已經(jīng)80多歲高齡，垂垂老矣。

年輕時代的科斯與晚年科斯

      不過，即使在科斯名揚學(xué)界之后，還是少有人談到他對經(jīng)濟學(xué)研究方法的貢獻。我們看到，無論行家里手們同意還是不同意，“科斯定理”已經(jīng)被廣泛“考慮”過了。“交易費用”概念，有人闡述，有人運用，有人批評，也已經(jīng)廣泛地，甚至過于廣泛地被“考慮”了?！吧鐣杀締栴}”的思想，對產(chǎn)權(quán)、商業(yè)糾紛、環(huán)保和其他公用財產(chǎn)的利用，以及一切具有所謂“外部效果”的合約問題的深遠影響，更是有目共睹。

      但是，科斯何以得出這些影響和改變當代經(jīng)濟學(xué)的成果來的？科斯的研究方法究竟有什么過人之處？這些問題就少有人問津了。一個原因可能是，在科斯簡白的“散文”式論述中，似乎根本就沒有什么高深的研究經(jīng)濟學(xué)的方法。潮流好像就是寧肯為崇拜“高深”而誤入歧途。也許需要另一個40年，科斯“研究真實世界”的質(zhì)樸手法才會引起應(yīng)有的注意。

      其實，科斯1937年的論文恰恰是從經(jīng)濟學(xué)的方法論開篇的。開門見山第一段，科斯就指出，過去的經(jīng)濟理論“一直因未能清楚地說明其假設(shè)而備受困擾”，并批評許多經(jīng)濟學(xué)家在建立一種經(jīng)濟理論時，“常常忽略對其賴以成立的基礎(chǔ)的考察”。在開篇第一段落里，科斯中心闡明經(jīng)濟理論賴以成立的前提性假設(shè)（assumption），不但應(yīng)當是“易于處理的”（manageable），而且必須是“真實的”（realistic）。

      據(jù)科斯自己在1987年的一次講演中推測，多數(shù)讀者都忽略了他的這個方法論的意見，以致在閱讀時會跳過這個段落（而一位叫Putterman的編輯更在一次再版此文時將這一段落全部刪去）。

      我們當然不得而知，有多少中國讀者在閱讀此文時跳過了這一段。我自己的經(jīng)驗是，雖然讀過這一段，但還是忽略了科斯的獨到見地。因為我曾經(jīng)誤認為，科斯的這段話無非是客氣地引用——并同意——20世紀30年代在英國赫赫有名的瓊·羅賓遜（Joan Robinson）的論點。后來，當我讀了科斯在1987年的講演稿，才知道科斯關(guān)于經(jīng)濟學(xué)方法論的意見基本上與羅氏相左！因為羅賓遜在“經(jīng)濟學(xué)是一個嚴肅的主題”（1932）中的主要論點，恰恰是經(jīng)濟學(xué)的前提性假設(shè)必須易于處理，如果我們能處理的假設(shè)是不現(xiàn)實的，我們也只能別無選擇地用這些不真實的假設(shè)。

      科斯當時就反對經(jīng)濟學(xué)的研究可以為了其“易于處理性”而犧牲前提的“真實性”?？扑姑餮?，他的目標是發(fā)現(xiàn)一個既真實，又易于處理的前提性假設(shè)。

      這里所謂“易于處理”，就是指易于運用經(jīng)濟學(xué)累積的知識和分析技巧來處理要研究的問題。這一點當然重要。因為在一個分工的知識結(jié)構(gòu)中，專門學(xué)科的知識和分析技巧的累積對于提高認識的效率有重大意義。如果每一時代的經(jīng)濟學(xué)家，都“原創(chuàng)地”選擇一些完全無法運用經(jīng)濟學(xué)已經(jīng)積累起來的知識作為前提性假設(shè)，并在這些假設(shè)下開展研究工作，那么經(jīng)濟學(xué)根本不能形成任何可累積的傳統(tǒng)，也無法作為一門學(xué)科來發(fā)展。

      科斯并不反對假設(shè)的“易于處理”。他反對的只是把“易于處理”作為選擇前提性假設(shè)的唯一條件，特別是反對為了“易于在經(jīng)濟學(xué)上處理”而不惜犧牲前提的真實性。在科斯看來，這種為了易于處理而放棄真實的傾向，已經(jīng)導(dǎo)致如下不良傾向：“當經(jīng)濟學(xué)家們發(fā)現(xiàn)他們不能分析真實世界里發(fā)生的事情的時候，他們就用一個他們把握得了的想象世界來替代?！比绻?jīng)濟學(xué)家都如此“經(jīng)濟”地生產(chǎn)論文和著作，他們會有助于我們理解真實世界里的問題和關(guān)系嗎？

      科斯選擇的是一個相反替代：用真實的前提替代想象的世界。他要的是一個“既真實，又易于處理的”前提性假設(shè)?？扑棺约旱墓ぷ鳛榇颂峁┝艘粋€范例：

      在科斯之前，經(jīng)濟學(xué)已經(jīng)累積了關(guān)于市場交易和價格機制的大量知識和分析技巧。但是，以往經(jīng)濟學(xué)的一個不言自明的前提性假設(shè)是，市場交易和價格機制本身沒有費用。在這個不言自明的前提下，人們不僅無從理解真實市場里的一些復(fù)雜組織和合約（如企業(yè)），而且對這些在現(xiàn)代市場經(jīng)濟里日趨重要的現(xiàn)象視而不見。科斯首先修訂了“市場交易的零成本”假設(shè)，代之以一個“交易費用為正”的真實前提，然后將組織（企業(yè)）同（交易）費用分析連接起來。到了這一步，真實世界里的企業(yè)和其他復(fù)雜合約，就變得在經(jīng)濟學(xué)上“易于處理”了，因為經(jīng)濟學(xué)以往累積的知識和分析技巧（特別是邊際分析），都可能用來分析被以往經(jīng)濟學(xué)忽略，但在真實世界里卻大量存在的組織和合約。

科斯方法論的“三個關(guān)鍵詞”

      我們不免進一步要問：怎樣得到一個“既真實又易于處理”的前提性假設(shè)呢？對此，科斯在1937年可是半點天機也不曾泄露。要到50年后，科斯詳盡交代了寫作那篇論文的起源、含義和影響，我們才可以從中領(lǐng)悟到科斯所取方法的由來。以下三點是我體會到的關(guān)鍵：

在真實世界里找學(xué)問

      據(jù)科斯自己講，他的經(jīng)濟學(xué)訓(xùn)練主要是在商學(xué)院里完成的。商學(xué)院的一個特點是注重實例研究（case study），也就是通過真實世界里發(fā)生的故事來研究理論。因此科斯一邊跟著普朗特教授學(xué)習價格機制，一邊對英國公用事業(yè)的經(jīng)濟問題下功夫，并且累積了研究真實企業(yè)所必要的知識（如商法、產(chǎn)業(yè)組織、金融和會計）。

       可能正是這種“兩線學(xué)習法”（一線理論，一線實例），使年輕科斯一上手就“碰”到問題：如果價格機制可以自動配置資源，為什么還有不同的產(chǎn)業(yè)組織？后人可以看得清楚，科斯能夠“碰”上這個問題是經(jīng)濟學(xué)發(fā)展的大幸。當時也許有許多偶然的因素起了作用，但是有一點可以肯定：要是科斯沒有對真實的企業(yè)下過功夫，他斷然“碰”不到問題，或者“碰”上了也會擦肩而過。事實上，科斯的使命感使他不但碰上問題，而且碰上就抓住不放，盡管當時“著名經(jīng)濟學(xué)家”們根本不討論這類問題，已有文獻也不把這個問題當作經(jīng)濟學(xué)問題。

      那么，如何尋找“在價格機制起作用的現(xiàn)實世界里企業(yè)存在的原因”？下面這句話我認為可圈可點：“我嘗試著從工廠和公司的辦公室，而不是從經(jīng)濟學(xué)家們的著作里找尋企業(yè)存在的理由。”這就是科斯的態(tài)度。他為此在1932年利用倫敦經(jīng)濟學(xué)院提供的旅游獎學(xué)金，安排了一次遠渡大西洋的游歷，去考察美國的企業(yè)和產(chǎn)業(yè)組織。

      科斯在美國把大部分時間花在訪問工廠和公司的主管，通過與“真實家伙們”的交談來發(fā)現(xiàn)他腦中揮之不去的疑問的答案。科斯為此可不吝嗇時間，也不怕因為刨根究底式的收集實際資料而“弄臟了自己的手”。作為年輕學(xué)人，科斯當然也訪問了美國的學(xué)院和書齋，不過他只用“很少的時間去聽課”。即便是鼎鼎大名的芝加哥大學(xué)經(jīng)濟系奈特教授的課程，科斯也不過旁聽了幾次而已。科斯關(guān)注的問題不是從先輩學(xué)者的著作里找到的，因此他也不指望從現(xiàn)成的著作里找到現(xiàn)成答案。1932年的美國之行，使科斯果然從工廠和公司的辦公室里發(fā)現(xiàn)了市場里為什么存在企業(yè)的理由。回到英國后，科斯在1934年寫下了他的草稿。三年后，這篇幾乎未經(jīng)修改就發(fā)表的草稿，就是今天舉世皆知的“企業(yè)的性質(zhì)”。

重點調(diào)查問題的約束條件

      真實世界五光十色，因此到真實世界里求學(xué)問絕非一件易事?？扑沟姆ㄩT是，著重調(diào)查問題的現(xiàn)實約束條件。他到美國調(diào)查企業(yè)時，心中想的是市場里為什么存在企業(yè)，但問出口去的卻并不是“貴企業(yè)為什么存在”這樣可能讓人摸不著頭腦的問題?？扑沟教幇l(fā)問：“企業(yè)在什么條件下購買產(chǎn)品，在什么條件下運用這些產(chǎn)品的要素來自己制造？”這其實就是在調(diào)查企業(yè)存在于市場的約束條件。

      我們知道，科斯不用“虛例”而偏愛用實例?！疤摾笔窍胂笫澜绲暮喕热缭诮?jīng)濟學(xué)著作里屢屢出現(xiàn)的“孤島上的魯賓遜”之類，其好處是“易于處理”，用得好可以有助于說明復(fù)雜的理論。但虛例的危險性在于可能完全不反映問題的現(xiàn)實條件。試想問題都“虛”掉了，答案怎么可能增加人們對真實世界的理解呢？